Compliance Officer - Wertpapier Compliance (w/m/d)

Ihr Arbeitsgebiet:

Group Compliance ist die Compliance-Funktion der Deutsche Börse AG wie auch die Dach-Organisation des Compliance Bereichs der Gruppe Deutsche Börse (GDB). Sie arbeiten eng mit den einzelnen Geschäftsbereichen und Gruppen-Kontrollfunktionen zusammen, um auf die Einhaltung von nationalen und internationalen Gesetzen und Vorgaben, die auf die verschiedenen Einheiten der Gruppe Deutsche Börse und ihrer Geschäftsaktivitäten Anwendung finden, hinzuwirken. Group Compliance übernimmt eine proaktive Rolle bei der Identifizierung möglicher Compliance- oder Reputationsrisiken, auch in Zusammenhang mit neuen Geschäftsaktivitäten und Produkten. Group Compliance definiert gruppenweite Policies, unterstützt deren einheitliche Anwendung innerhalb der Gruppengesellschaften und stellt zentral Dienste/Prozesse zur Vermeidung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, von internationalen Finanzsanktionen sowie von Marktmissbrauch und Korruption zur Verfügung, sowie solche, die dem Datenschutz, der Handhabung von Interessenskonflikten und weiteren gesetzlichen Erfordernissen dienen. Mitarbeiter*innen der Compliance-Funktion sammeln Erfahrung in den verschiedenen Compliance-Tätigkeiten und erhalten darüber vielfältige Einblicke in globale Finanzaktivitäten.
 

Ihre Verantwortlichkeiten:

Sie unterstützen bei der

• Überwachung gesetzlicher und regulatorischer Pflichten und Anforderungen, amtlicher Vorgaben und Marktpraktiken u.a. im Hinblick auf Anforderungen der MiFID/ MiFIR, MAD/MAR sowie entsprechender delegierter Verordnungen bzw. das WpHG sowie Rundschreiben der BaFin, insbesondere, aber nicht nur mit Blick auf Themen wie Umgang mit Interessenkonflikten, Marktmissbrauchsprävention, Korruptionsprävention 
• Entwicklung, Implementierung und Überwachung unternehmensrelevanter Compliance Richtlinien 
• Beratung der Geschäftseinheiten der Gruppe Deutsche Börse zu compliance-relevanten Fragestellungen und der Umsetzung von Compliance Vorgaben
• Unterstützung bei der Überwachung von Gruppengesellschaften mit Blick auf mögliche Gruppenrisiken sowie bei Kontrolltätigkeiten, z.B. im Rahmen der Wertpapier-Compliance Funktion („2nd line of defence“)
• Unterstützung bei der zentralen Koordinierung interner und externer Prüfungen sowie Bearbeitung von Prüfungsfeststellungen 
• Unterstützung bei der Erstellung von Berichten an Vorstand/Geschäftsführung und andere relevante Gremien sowie bei der Korrespondenz mit Regulatoren 
• Vorbereitung, Entwicklung und Pflege regelmäßiger und anlass-bezogener Risikoanalysen
• Schulung von Mitarbeitende hinsichtlich Compliance-Themen und Anwendung der relevanten IT-Systeme

Ihr Profil:

Sie verfügen über

• ein Studium der Rechtswissenschaften oder Wirtschaftswissenschaften erfolgreich abgeschlossen oder vergleichbare Berufsausbildung / Erfahrung mit spezifischer Weiterbildung in einem relevanten Fachgebiet
• mindestens 3 Jahre Berufserfahrung in der Finanzindustrie, idealerweise im Bereich IT
• hohe analytische Fähigkeiten sowie Detailgenauigkeit und Organisationstalent
• eine sehr gute Kommunikations- und Verhandlungsfähigkeit, einschließlich der Fähigkeit, komplexe Sachverhalte in einer klaren und umfassenden Art darzustellen
• ein hohes Maß an Eigeninitiative, Motivation und Flexibilität, Teamfähigkeit, Kommunikationsfähigkeit und Integrität
• fließende Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift sowie sehr gute Kenntnisse in MS Office

Von Vorteil sind ferner

• Berufserfahrung im Bereich Wertpapier-Compliance bzw. Kapitalmarkt-Compliance wie auch
• Kenntnisse der für die verschiedenen Gesellschaften der Gruppe relevanten gesetzlichen und regulatorischen Vorgaben, insbesondere im Bank- und Kapitalmarktrecht (MiFID / MiFIR, MAD / MAR, CSDR, EMIR, Benchmark Verordnung, KWG, WpIG, WpHG, MaComp, MaRisk etc.)